美國證券交易委員會(SEC)在華盛頓的大樓
美國證券交易委員會(SEC)在華盛頓的大樓

安華

中國工商銀行週三同意支付530萬美元,來解決美國金融業監管局有關該行缺乏足夠的反洗錢體係來監查可疑資金轉賬的指控。

在另外一起事件中,美國證券交易委員會周三表示,中國工商銀行的金融服務部門同意因反洗錢政策的相關問題支付86萬美元的罰款。這些問題包括沒有能夠提交可疑活動的報告。

美國金融業監管局和聯邦證券交易委員會採取的上述行動是美國和歐洲監管機構對中國銀行反洗錢和“了解你的客戶“控制政策進行一系列監管調查或者罰款的最新行動。

據悉,中國工商銀行沒有及時向美國當局匯報一些涉及垃圾股(penny stock shares)的可疑交易的調查。美國證券交易委員會的調查顯示,Chardan資本市場銀行(Chardan Capital Markets)在2013年10月至2014年6月期間,為7名客戶處理了總共125億股的垃圾股交易,中國工商銀行金融部(ICBCFS )負責結算有關交易。不過,這兩家公司均沒有向當局舉報被視為可疑的交易。

(VOA)

 

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